Was ist ein ADV Formular Formular ADV ist eine erforderliche Einreichung an die Securities and Exchange Commission (SEC) von einem professionellen Anlageberater, dass die Investition Stil spezifiziert. Assets under Management (AUM) und Key Officers des Unternehmens. Ein Unternehmen, das mehr als 25 Millionen Unternehmen verwaltet, muss das Formular jährlich aktualisieren und das Formular muss als öffentliches Dokument zur Verfügung gestellt werden. BREAKING DOWN ADV Formular Offiziell genannt die Einheitliche Anmeldung für Anlageberater Registrierung und Bericht von befreit Berichterstattung Berater, Form ADV dient als Registrierungsdokument, das bei der SEC eingereicht werden muss und die staatlichen Wertpapiere Behörden. Die North American Securities Administrators Association (NASAA) überprüft und genehmigt Änderungen an dem Dokument, und es wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) unterstützt. Inhalt eines Formulars ADV Form ADV ist in zwei Teile unterteilt. Der erste Teil enthält spezifische Informationen über einen Registern, der für die Regulierungsbehörden wichtig ist, wie zB Name, Anzahl der Mitarbeiter, Form der Organisation und Art des Unternehmens. Der zweite Teil dient als Offenlegungsdokument für Kunden des Unternehmens und enthält Informationen wie etwa erbrachte Dienstleistungen, Gebühren erhoben und ob der Anlageberater als Broker-Dealer tätig ist und Wertpapiere tätigt. Teil 2 erfordert auch die Schaffung einer Erzählung Broschüre, die Informationen für interessierte Parteien in einfachem Englisch zur Verfügung stellt. Diese Broschüren werden der Öffentlichkeit zugänglich gemacht und enthalten Details über alle vorhandenen Interessenkonflikte, über die ergriffenen Disziplinarmaßnahmen, über aktuelle Bildungs - und Hintergrundinformationen sowie über andere für die Kunden der RIA als kritisch erachtete Inhalte. Erforderliche Anmeldungen Formular ADV-Einreichungen sind auf jährlicher Basis für die Firma als in Übereinstimmung mit den Anforderungen erforderlich. Dadurch wird sichergestellt, dass alle relevanten Informationen korrekt aufgezeichnet werden. Eine jährliche Einreichung ist auch dann erforderlich, wenn das Unternehmen im vergangenen Jahr keine Änderungen vorgenommen hat. Wenn keine Änderungen erforderlich sind, müssen die Antragsteller die Richtigkeit der aktuell vorliegenden Informationen bestätigen. Wenn ein Berater nicht ordnungsgemäß nach staatlichen und föderalen Vorschriften zu archivieren, es unterliegt administrative Maßnahmen. Dies kann die Aussetzung oder den Widerruf der Berater professionelle Lizenz sowie Bußgelder für Nichteinhaltung. Zugriff auf ein Formular ADV Um eine Kopie von Form ADV anzufordern, wenden Sie sich an die nächstgelegene SEC-Zweigstelle. Potenzielle und aktuelle Kunden eines Anlageberaters sollten immer die Form ADV auf Datei überprüfen, da sie transparente Beweise für die Asset-Mix innerhalb der Firma und die beruflichen Hintergründe der wichtigsten Mitarbeiter. Fast Answers Form ADV ist die einheitliche Form von Investment-Berater verwendet Registrieren sich sowohl bei der Securities and Exchange Commission (SEC) als auch bei staatlichen Wertpapierbehörden. Die Form besteht aus zwei Teilen. Teil 1 erfordert Informationen über das Anlageberatergeschäft, Eigentum, Kunden, Mitarbeiter, Geschäftspraktiken, Zugehörigkeiten und disziplinarische Ereignisse des Beraters oder seiner Mitarbeiter. Teil 1 ist in einem check-the-box, füllen-in-das-leere Format organisiert. Die SEC überprüft die Informationen aus diesem Teil des Formulars, um Registrierungen zu bearbeiten und ihre Regulierungs - und Prüfungsprogramme zu verwalten. Obwohl für einen regulatorischen Zweck konzipiert, sind die Anlageberater-Einreichungen von Teil 1 der Öffentlichkeit auf der Website des SECs Investment Advisers Public Disclosure (IAPD) unter adviserinfo. sec. gov zugänglich. Ab 2011 werden in Teil 2 Anlageberater für die Erstellung von Erzählprospekten in englischer Sprache verfasst, die Informationen wie die angebotenen Beratungsangebote, die Beratungsgebühren, disziplinarische Informationen, Interessenkonflikte und den Bildungs - und betriebswirtschaftlichen Hintergrund der Geschäftsführung enthalten Schlüsselberatungspersonal des Beraters. Die Broschüre ist das primäre Offenlegungsdokument, das die Anlageberater ihren Kunden zur Verfügung stellen. Die Broschüren stehen der Öffentlichkeit auf der IAPD-Website zur Verfügung. Anlageberater sind verpflichtet, jährlich an Kunden eine Zusammenfassung der wesentlichen Änderungen an der Broschüre zu liefern und entweder liefern eine komplette aktualisierte Broschüre oder Angebot, um dem Kunden die aktualisierte Broschüre. Darüber hinaus muss ein Anlageberater an die Kunden eine Broschüre ergänzen, die Informationen über die spezifischen Mitarbeiter, die im Auftrag des Anlageberaters, die tatsächlich die Anlageberatung für den Kunden. Die Broschüre Ergänzung enthält auch Kontaktinformationen für die Personen-Betreuer, wenn der Kunde eine Sorge über die Person hat. Der Prospektzusatz muss entweder vor oder zu dem Zeitpunkt abgegeben werden, zu dem der Angestellter anfängt, einem Kunden eine Anlageberatung zu geben. Ein aktualisierter Zuschlag muss an Kunden ausgehändigt werden, wenn eine neue Offenlegung eines Disziplinarfalls oder eine wesentliche Änderung der bereits bekannt gegebenen disziplinarischen Informationen vorliegt. Bevor Sie jemanden einstellen, um Ihr Anlageberater zu sein, fragen Sie immer, und lesen Sie sorgfältig, beide Teile der Berater Form ADV. Auf der IAPD-Website finden Sie eine Kopie eines Anlageberaters der letzten Form ADV. Die meisten staatlich registrierten Berater Form Form ADV elektronisch und ihre Form ADV (Teil 1) Anmeldungen sind auch auf IAPD zur Verfügung. Für weitere Informationen über die Registrierung als Anlageberater mit der SEC und verwandte Informationen, besuchen Sie bitte die SECs Investment Adviser Registration Depository Web-Seite. Um über staatlich registrierte Anlageberater zu lernen, besuchen Sie bitte die Website der North American Securities Administrators Associations, die Kontaktinformationen für alle staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörden zur Verfügung stellt. Für Informationen zur Auswahl eines Anlageberaters lesen Sie bitte unsere Publikation, Anlageberater: Was Sie wissen müssen, bevor Sie eins wählen.
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